Con la llegada del nuevo año, viene el momento de revisar nuestras obligaciones para el año siguiente y crear o revisar tu plan de acción para temas de cumplimiento....
¿Terminé la relación con un cliente, qué hago ahora? Esta consulta nos la hacen frecuentemente, en relación a qué tiempo y qué documentos se deben guardar después de finalizar...
El Decreto ejecutivo No. 13 de 25 de marzo de 2022, que reglamenta la Ley 129 de 17 de marzo de 2020 por la cual se crea el Sistema...
La Ley 23 de 27 de abril de 2015 establece en su artículo 47 establece la obligación de capacitar: “Obligación de capacitar. Los sujetos obligados financieros, sujetos obligados no...
El código de conducta para las zonas francas establecido por la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico. (OCDE) en 2019 forma parte, como anexo, del documento titulado “Recomendación...
Cuando hablamos de cultura de cumplimiento ¿de qué hablamos? Intuitivamente nuestra primera reacción es que debiéramos definir el concepto de “cultura” . Algunos recurrirán a normas internacionales formales, como...
¿Es importante conocer cara a cara nuestro cliente? Para responder debemos plantearnos algunas preguntas previas: ¿Qué porcentaje de su negocio se realiza de forma no presencial? ¿Qué parte de...
Las zonas libres están operando en un contexto internacional cambiante que progresivamente apunta a incrementar la transparencia en la gestión y en mejorar los procesos de compartir la información...
¿Están los talibanes en las listas de terrorismo? No están ni en las listas de la ONU ni en las de EE.UU. Sí está la Red Haqani, que es...
Es una norma certificable (ya que contiene requisitos) de gestión de cumplimiento que reemplaza a la norma ISO 19600:2014 (no certificable). Es una norma tipo A, ya que contiene...