Regulatory risk implies the possibility of violations of laws, regulations, contractual terms, rules or applicable internal policies, which have a negative financial or non-financial impact on the organization. Given...
El riesgo regulatorio es la posibilidad de que se produzcan infracciones de leyes, reglamentos, términos contractuales, las normas o las políticas internas aplicables, tengan un impacto financiero o no...
Happy New Year!! Let’s review your compliance obligations!! With the arrival of the new year, it is time to assess certain obligations for the following year and create or...
Con la llegada del nuevo año, viene el momento de revisar nuestras obligaciones para el año siguiente y crear o revisar tu plan de acción para temas de cumplimiento....
I ended the relationship with a client, what do I do now? This query is made to us frequently, in relation to how long and what documents should be...
¿Terminé la relación con un cliente, qué hago ahora? Esta consulta nos la hacen frecuentemente, en relación a qué tiempo y qué documentos se deben guardar después de finalizar...
Executive Decree No. 13 of March 25, 2022, which regulates Law 129 of March 17, 2020, by which the Private and Unique Registry System of Beneficial Owners of Legal...
El Decreto ejecutivo No. 13 de 25 de marzo de 2022, que reglamenta la Ley 129 de 17 de marzo de 2020 por la cual se crea el Sistema...
La Ley 23 de 27 de abril de 2015 establece en su artículo 47 establece la obligación de capacitar: “Obligación de capacitar. Los sujetos obligados financieros, sujetos obligados no...
Law 23 of April 27, 2015 establishes in its article 47 the obligation to train: “Obligation to train. The financial reporting entities, non-financial reporting entities and activities carried out...